紧抓合规风控 华金期货诚信评估连续三年获得满分

发布时间:2019-12-03 17:20:28

  为推进期货行业诚信建设,优化行业诚信环境,中国期货业协会(以下简称“中期协”)依据《期货公司诚信评估方案》对期货公司开展一年一度的诚信状况评估。近期,期货公司2018年诚信评估结果出炉,149家期货公司中101家期货公司获评满分,48家有扣分情况。

  记者从中期协官网获悉,2016年共有149家期货公司参评,其中133家获得满分,仅16家公司未获满分。近两年监管层对机构的合规要求提出了新的要求,未获满分期货公司数量明显增加,2017、2018年增至50家和48家。

  根据中期协公布的诚信评估结果,2018年期货公司未获满分的原因主要包括受到行政处罚、被采取监管措施和受到协会处理三类情况。此外,期货公司如果有涉及一票否决指标、受到交易所处理、其他失信行为三种情况,也会面临扣分。

  业内人士表示,未获满分期货公司占期货公司总数的三分之一,表明合规发展仍是期货公司不容忽视的问题。在推动期货行业快速发展的同时,期货公司更应该将合规经营的理念放在首位。

  值得注意的是,华金期货有限公司(以下简称“华金期货”)近年来紧抓合规风控,不断完善风险管理体系,已经连续第三年跻身诚信评估满分公司名单。

  华金期货相关负责人向记者表示,近年来,华金期货以服务实体经济为核心宗旨,以客户需求为导向,推动服务理念、服务方式、服务生态的全面转变。公司核心金融业务、配套金融业务以及创新金融业务均取得了快速发展。同时,公司合规风控工作也紧跟公司步伐,努力构建全面风险管理体系,有效保障和支持了公司的战略发展。

  据上述负责人介绍,公司合规风控工作取得了分类评价连续多年未出现合规问题、反洗钱工作考核取得历史最好成绩(A类)、年度诚信评估获得满分等成绩,主要是得益于公司的三项措施。

  一是对内苦练内功,进一步完善制度机制建设,精准管控合规风险。对原有制度进行统一梳理并发布,初步建立起层次清楚、流程清晰的内控制度体系;在公司层面成立合规与风控评价委员会,在各营业部、事业部设立兼职合规员,构建合规与风控评价委员会、合规管理部、兼职合规员三级风控架构,层层压实责任、传导合规压力;定期开展全员合规知识培训,进行合规知识考试,提高全员的合规执业意识。

  二是对外加强协调,进一步强化监管沟通与风险处置能力,控制“存量合规风险”。注重监管沟通,新营业部设立前,主动到上海、浙江、广东等证监局进行拜访,了解当地监管政策、建立监管沟通渠道;为公司快速发展营造良好外部环境;强化监督检查,积极开展居间人、内部控制等专项检查,并主动开展反洗钱、IT、营业部负责人离任等内部审计工作。

  三是针对不同业务,建立“四新一重”合规评审机制,控制“增量合规风险”。针对经纪业务快速发展、资管和风险管理子公司业务破冰等新情况,探索建立对新制度、新流程、新产品、新业务和重大决策事项的合规评审机制,夯实经纪业务的风控基础、搭建资管业务的风控框架、探索风险管理子公司业务的风控模式,将合规评审纳入决策过程,识别、评估和严控“增量风险”。

  公开资料显示,华金期货成立于1995年,是国内最早一批设立的国资系期货公司,注册资本金行业排名前30。2014年华金期货正式成为“中国企业500强”华发集团金融产业集群重要金融牌照单位。据了解,华发集团已驶入高质量发展的快车道,“科技+金融+产业+城市”的“科技+”战略正在全面落地,在推动集团自身高质量发展的同时,亦助力于大湾区城市的高质量发展。近年来,华金期货充分利用集团全牌照资源,深度协同、发展迅猛,被权威媒体评为最具成长性期货公司。

(责任编辑:方凤娇 HF055)